L'AMMC peut prendre des sanctions disciplinaires à l'encontre des opérateurs qui ne respectent pas certaines dispositions légales et réglementaires ayant trait particulièrement à des règles déontologiques et de pratiques professionnelles. Ainsi, l'AMMC peut adresser un avertissement ou un blâme à toute société de bourse qui n'horodate pas les ordres de la clientèle ou ne les transmet pas avec la diligence requise ou encore, qui applique à sa clientèle des commissions supérieures au taux légal. Le même principe est retenu à l'égard des OPCVM, des établissements de gestion et des établissements dépositaires pour les règles qui leur sont applicables. Par ailleurs, l'AMMC peut infliger des sanctions pécuniaires à l’encontre des opérateurs qui ne respectent pas certaines dispositions des circulaires, en application d’un barême prévu dans le Règlement Général de l'AMMC.